各省、自治區(qū)、直轄市建（建設(shè)廳），計(jì)劃單列市建委，部有關(guān)單位：
　　為了更好地貫徹落實(shí)《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合、科技與金融的結(jié)合，以適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并逐步與國(guó)際慣例接軌，國(guó)家科委提出計(jì)劃外項(xiàng)目一般不鑒定，采用科技成果評(píng)估方式。為此，國(guó)家科委發(fā)布《科技成果主體試點(diǎn)工作管理暫行辦法》。經(jīng)研究，我部決定委托建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心歸口管理行業(yè)科技成果評(píng)估工作，并以建人[1997]331號(hào)“關(guān)于委托建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心歸口管理行業(yè)科技成果評(píng)估工作的通知”，部發(fā)文送各省、自治區(qū)、直轄市建委（建設(shè)廳），計(jì)劃單列市建委。為盡快開(kāi)展這項(xiàng)工作，我司制定了《建設(shè)部科技成果評(píng)估工作管理暫行辦法》，現(xiàn)發(fā)送給你們，并即行實(shí)施。
　　附件：建設(shè)部科技成果評(píng)估工作管理暫行辦法

　抄送：國(guó)家科委成果司、建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心

建設(shè)部科技成果評(píng)估工作管理暫行辦法

第一章　　總則
　　第一條　　為適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，鼓勵(lì)科技人員的創(chuàng)造性，加速科技成果的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化，保證對(duì)科技成果的水平及其價(jià)值進(jìn)行科學(xué)、公證、客觀的評(píng)價(jià)，根據(jù)國(guó)家科委《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》和《科技成果評(píng)估試點(diǎn)工作管理暫行規(guī)定》，特制定本辦法。
　　第二條　　建設(shè)科技成果評(píng)估（以下簡(jiǎn)稱科技成果評(píng)估）是綜合采用科技成果鑒定和無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估等評(píng)價(jià)方法，對(duì)科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟(jì)價(jià)值、市場(chǎng)效益、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行評(píng)估。
　　第三條　　凡國(guó)家建設(shè)科技計(jì)劃外項(xiàng)目的應(yīng)用技術(shù)成果不再組織鑒定，采用科技的評(píng)估方式進(jìn)行成果評(píng)價(jià)碼。對(duì)科技成果所做的《科技成果評(píng)估報(bào)告書》，具有科技成果鑒定同等效力，并作為科技成果登記、統(tǒng)計(jì)、獎(jiǎng)勵(lì)等的依據(jù)，亦可用于技術(shù)作價(jià)，立項(xiàng)投資論證，司法裁決等參考。
　　第四條　　科技成果評(píng)估工作在建設(shè)部科學(xué)技術(shù)司的指導(dǎo)下，由建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心歸口負(fù)責(zé)。
　　第 五條　　科技成果評(píng)估的原則：
　　1、客觀、科學(xué)、公正、合法；
　　2、評(píng)估工作獨(dú)立進(jìn)行，不受干擾；
　　3、市場(chǎng)行為與政府行為相結(jié)合；
　　4、評(píng)估技術(shù)與評(píng)估價(jià)值相結(jié)合；
　　5、職業(yè)評(píng)估人員與科技專家相結(jié)合；
　　6、定量與定性相結(jié)合。
　　第六條　　評(píng)估人員根據(jù)評(píng)估類型分別由工程技術(shù)專家、職業(yè)評(píng)估人員和注冊(cè)會(huì)計(jì)師等組成，工程技術(shù)專家必須是從省、部級(jí)以上科技成果鑒定專家?guī)熘羞x聘的同行專家。

第二章　　科技成果評(píng)估的適用范圍和評(píng)估內(nèi)容
　　第七條　　科技成果評(píng)估的適用范圍
　　1、國(guó)家建設(shè)科技計(jì)劃項(xiàng)目外，由企事業(yè)單位及個(gè)人自行開(kāi)發(fā)的應(yīng)用技術(shù)成果；
　　2、列入國(guó)家建設(shè)科技計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目的應(yīng)用技術(shù)成果，主管部門或成果完成單位認(rèn)為需要評(píng)估的；
　　3、產(chǎn)權(quán)利益主體發(fā)生變動(dòng)的（包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、拍賣、技術(shù)進(jìn)出口作價(jià)，以及科技成果與國(guó)內(nèi)外企業(yè)合作、合資等），需要進(jìn)行評(píng)估的；
　　4、國(guó)外引進(jìn)技術(shù)（產(chǎn)品）的項(xiàng)目；
　　5、科技成果轉(zhuǎn)化立項(xiàng)、貸款、投資過(guò)程中需要進(jìn)行評(píng)估的；
　　6、企事業(yè)單位做為法人在變更或終止前需對(duì)科技成果資產(chǎn)作價(jià)的；
　　7、各級(jí)行政、司法機(jī)關(guān)委托進(jìn)行評(píng)估的；
　　8、法律、法規(guī)允許進(jìn)行其它技術(shù)評(píng)估的。
　　第八條　　科技成果評(píng)估分為水平評(píng)估、綜合評(píng)估和價(jià)值評(píng)估三種類型，其主要內(nèi)容包括：
　　1、水平評(píng)估：對(duì)科技成果的新穎性、先進(jìn)性、成熟性、適用性或可行性、應(yīng)用價(jià)值、經(jīng)濟(jì)效益預(yù)測(cè)，以及存在問(wèn)題與尚需改進(jìn)等方面進(jìn)行評(píng)估；
　　2、綜合評(píng)估：在水平評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)科技成果潛在的應(yīng)用前景、技術(shù)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)期價(jià)值等方面進(jìn)行評(píng)估；
　　3、價(jià)值評(píng)估：在綜合評(píng)估的基礎(chǔ)上，以計(jì)算科技成果轉(zhuǎn)化后的獲利能力及所能產(chǎn)生的收益為基礎(chǔ)，根據(jù)特定的評(píng)估目的評(píng)估科技成果資產(chǎn)在評(píng)估基準(zhǔn)日的現(xiàn)行公允價(jià)值的評(píng)估。
　　第九條　　涉及國(guó)有科技成果資產(chǎn)評(píng)估的，按國(guó)家科委和國(guó)家國(guó)有資產(chǎn)管理局共同下發(fā)的《關(guān)于科技成果評(píng)估工作若干問(wèn)題的通知》辦理。

第三章　　科技成果評(píng)估程序
　　第十條　　科技成果評(píng)估的立項(xiàng)申請(qǐng)：
　　1、凡需進(jìn)行科技成果評(píng)估的單位（個(gè)人）（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)?jiān)u估單位（個(gè)人）），必須填寫《科技成果評(píng)估立項(xiàng)申請(qǐng)書》（以下簡(jiǎn)稱《立項(xiàng)申請(qǐng)書》，見(jiàn)附件一），向建設(shè)部科學(xué)技術(shù)司提出立項(xiàng)申請(qǐng)。地方項(xiàng)目申請(qǐng)科技成果評(píng)估，需經(jīng)地方建委（建設(shè)廳）簽署意見(jiàn)后，報(bào)科學(xué)技術(shù)司申請(qǐng)立項(xiàng)。兩個(gè)以上單位共同完成的項(xiàng)目，應(yīng)協(xié)商后由第一完成單位提出立項(xiàng)申請(qǐng)。 　　2、申請(qǐng)?jiān)u估單位（個(gè)人）持已批準(zhǔn)的《立項(xiàng)申請(qǐng)書》與指定評(píng)估機(jī)構(gòu)簽定《科技成果委托評(píng)估協(xié)議書》（以下簡(jiǎn)稱《協(xié)議書》，見(jiàn)附件二）。
　　第十一條　　申請(qǐng)科技成果評(píng)估需提供以下資料：
　?、俦仨毺峁犊茖W(xué)技術(shù)成果鑒定規(guī)程》中規(guī)定的有關(guān)材料；
　　1）計(jì)劃任務(wù)書或者合同書；
　　2）技術(shù)研究報(bào)告（包括技術(shù)方案論證、技術(shù)特征、總體性能指標(biāo)與國(guó)內(nèi)外同類先進(jìn)技術(shù)的比較、技術(shù)成熟程度、對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科技進(jìn)步的意義、推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問(wèn)題等基本內(nèi)容）；
　　3）測(cè)試分析報(bào)告及主要實(shí)驗(yàn)、測(cè)試記錄報(bào)告（包括原始記錄）；
　　4）設(shè)計(jì)與工藝圖表；
　　5）質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)）；
　　6）國(guó)內(nèi)外同類技術(shù)的背景資料和對(duì)比分析報(bào)告，以及國(guó)家科委、國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市、計(jì)劃單列城市）科委認(rèn)定的，有資格開(kāi)展檢索任務(wù)的科技信息機(jī)構(gòu)出具的檢索材料和查新結(jié)論報(bào)告；
　　7）用戶使用情況報(bào)告；
　　8）經(jīng)濟(jì)效益（一次性直接效益）、社會(huì)效益分析報(bào)告及證明材料；
　　9）涉及污染環(huán)境和勞動(dòng)安全等問(wèn)題的科技成果，需有關(guān)主管機(jī)構(gòu)出具的報(bào)告或證明；
　　10）準(zhǔn)確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協(xié)作單位）和主要完成人員名單（按解決該項(xiàng)成果技術(shù)問(wèn)題所做貢獻(xiàn)大小排序）；
　　11）行業(yè)主管部門要求具備的其它文件。
　　上述技術(shù)資料和有關(guān)文件的內(nèi)容必須真實(shí)可靠，引用文獻(xiàn)資料和他人技術(shù)必須說(shuō)明來(lái)源，材料文件必須打印、裝訂整齊，符合檔案部門的要求。
　?、诩夹g(shù)保密范圍與期限的說(shuō)明。
　　2、以科技成果綜合評(píng)估為目的的：
　?、僖堰M(jìn)行科技成果鑒定的按第十一條第一款中的材料上報(bào)；
　?、谝堰M(jìn)行科技成果鑒定的，必須提供《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》中規(guī)定的，有組織鑒定權(quán)的機(jī)構(gòu)出具的鑒定證書或國(guó)務(wù)院各部門和省、自治區(qū)、直轄市科委出具的科技成果登記證書，以及第十一條第一款規(guī)定的相關(guān)材料；
　?、凵夏甓燃敖谪?cái)務(wù)報(bào)表、科技成果的成本分析、市場(chǎng)占有情況說(shuō)明，技術(shù)保安范圍與期限的說(shuō)明。
　　3、以科技成果價(jià)值評(píng)估為目的的：
　?、俦仨毺峁┑谑粭l第二款中規(guī)定的全部材料；
　　②按國(guó)家國(guó)資局有關(guān)規(guī)定中對(duì)評(píng)估要求的全部材料。
　　第十二條　　科技成果評(píng)估采用實(shí)地（實(shí)物）考察、座談、檢測(cè)、核算相結(jié)合的形式進(jìn)行。參與評(píng)估的人員由評(píng)估機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定。評(píng)估日程及有關(guān)事宜由評(píng)估機(jī)構(gòu)與委托方商定。
　　第十三條　　科技成果評(píng)估所需費(fèi)用由申請(qǐng)?jiān)u估者承擔(dān)。
　　第十四條　　評(píng)估機(jī)構(gòu)因不可抗力未履行協(xié)議，應(yīng)返還費(fèi)用，具體數(shù)額雙方商定。
　　第十五條　　科技成果評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)與登記：
　　評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估后，應(yīng)認(rèn)真填寫《評(píng)估報(bào)告書》（見(jiàn)附件三），加蓋“建設(shè)部科技成果評(píng)估專用章”后，報(bào)建設(shè)部科技司成果管理部門審核，予以確認(rèn)，并辦理科技成果登記手續(xù)。

第四章　　科技成果評(píng)估的管理
　　第十六條　　同一評(píng)估項(xiàng)目只能委托一個(gè)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。評(píng)估機(jī)構(gòu)接到《立項(xiàng)申請(qǐng)書》后，不得無(wú)故拒絕受理和拖延評(píng)估時(shí)限。
　　第十七條　　科技成果管理部門如發(fā)現(xiàn)評(píng)估機(jī)構(gòu)存在因玩忽職守或故意造成的評(píng)估不實(shí)、評(píng)價(jià)不當(dāng)?shù)葐?wèn)題，有權(quán)責(zé)令評(píng)估機(jī)構(gòu)中止、糾正或復(fù)檢、重評(píng)；如發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤嚴(yán)重、性質(zhì)惡劣的，應(yīng)進(jìn)行查處，并報(bào)告建設(shè)部撤消其科技成果評(píng)估資格。
　　第十八條　　評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)每年向部科技司報(bào)告評(píng)估工作情況，并接受國(guó)家科委和國(guó)家國(guó)資局的年度檢查。所完成的《評(píng)估報(bào)告書》應(yīng)接受其抽查。
　　第十九條　　評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)按照科技檔案管理規(guī)定及時(shí)將有關(guān)文件、資料歸檔。

第五章　　法律責(zé)任
　　第二十條　　評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)其出具的《評(píng)估報(bào)告書》負(fù)有法律責(zé)任。因評(píng)估失實(shí)或泄露技術(shù)秘密給國(guó)家和科技成果擁有單位造成損失的，應(yīng)按有關(guān)當(dāng)選、法規(guī)追究其責(zé)任。
　　第二十一條　　申請(qǐng)?jiān)u估者必須具實(shí)提供資料，若有弄虛作假的行為，一經(jīng)查實(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)在權(quán)中止評(píng)估工作；已收評(píng)估費(fèi)不予退還；已經(jīng)完成的《評(píng)估報(bào)告書》應(yīng)予撤消，評(píng)估機(jī)構(gòu)不再承擔(dān)法律責(zé)任。
　　第二十二條　　如執(zhí)行協(xié)議發(fā)生糾紛，任何一方可向部科技成果管理部門申請(qǐng)調(diào)解或裁決。
　　第二十三條　　主體機(jī)構(gòu)工作人員或其他有關(guān)人員在工作中收受賄賂、有瀆職行為或玩忽職守護(hù)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，部科技成果管理部門有權(quán)取消其評(píng)估資格，同時(shí)應(yīng)通知其所在單位給予行政處分。對(duì)收受賄賂數(shù)額較大或造成重大危害的，應(yīng)提請(qǐng)司法機(jī)關(guān)依法追究法律責(zé)任。

第六章　　附則
　　第二十四條　　《建設(shè)部科技成果評(píng)估實(shí)施細(xì)則》由建設(shè)部科技發(fā)展促進(jìn)中心另訂。
　　第二十五條　　本規(guī)定由建設(shè)部科學(xué)技術(shù)司負(fù)責(zé)解釋，
　　第二十六條　　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。